SEGURIDAD DE LA CADENA DE SUMINISTRO – La Oficina de Aduanas y Protección Fronteriza de los Estados Unidos ha mejorado su asociación con los sectores comerciales de importación, pero sigue habiendo retos en la Verificación de las prácticas de seguridad, GAO, Abril del 2008 (CORE1011)

Resumen: El informe de la GAO presenta la evolución que la Oficina de Aduanas y Protección Fronteriza de los Estados Unidos (CBP, por sus siglas en inglés), la cual es una división del Departamento de Seguridad Nacional Estadunidense (DHS, por sus siglas en inglés), ha realizado desde el año 2015 con su principal programa de seguridad en la cadena de suministro denominado Asociación Aduanera y Comercial contra el Terrorismo (C-TPAT, por sus siglas en inglés). El informe se centra en tres áreas principales de la gestión y gobernanza del C-TPAT: (1) la adjudicación de beneficios para las empresas que cumplen con C-TPAT, (2) la validación de cumplimiento de la seguridad de las empresas miembros y (3) la atención de los retos del personal de CBP que trae la creciente popularidad del programa C-TPAT. El informe recomienda a la CBP mejorar sus procesos e instrumentos de validación C-TPAT y establecer criterios de rendimiento para evaluar el impacto del programa de seguridad de la cadena de suministro y la facilitación del comercio. El programa C-TPAT y este informe GAO contienen información útil para las demostraciones del CORE que importan mercancías a los EE.UU. También el agrupamiento de riesgo del CORE puede aprender acerca de las oportunidades y desafíos, y riesgos que conlleva basado en la seguridad de la cadena de suministro.El informe está disponible en http://www.gao.gov/assets/280/274773.pdf.

SEGURIDAD DE LA CADENA DE SUMINISTRO – El CBP trabaja con entidades internacionales para promover iniciativas y normas globales aduaneras de seguridad, pero sigue habiendo dificultades, GAO, Agosto de 2008 (CORE1009)

Resumen: En este informe se analiza cómo la Oficina de Aduanas y Protección Fronteriza (CBP, por sus siglas en inglés) ha (1) contribuido a las normas internacionales de seguridad de la cadena de suministro y (2) promovido el reconocimiento mutuo en el área de seguridad aduanera y (3) cómo la agencia espera implementar el requerimiento de escanear al 100% la carga marítima en contenedores con destino a los Estados Unidos. El informe proporciona una visión detallada sobre el esquema de seguridad aduanal de los Estados Unidos en la cadena de suministro, y recalca los retos y problemas que enfrenta el gobierno de Estados Unidos al promover su estrategia de seguridad en la cadena de suministro a nivel internacional. El desarrollo y la implementación del Marco Normativo SAFE de la Organización Mundial de Aduanas (OMA) y un conjunto de mejores prácticas en materia de seguridad de aduana, es un tema central de este informe de la GAO. Debido a su amplio alcance, la seguridad de la cadena de suministro relacionadas con aduanas, este documento contiene información que es probable que sea útil para todos los paquetes esenciales para el trabajo del CORE, y en especial para aquellos que involucran administraciones aduanales. El informe está disponible en http://www.gao.gov/assets/280/279730.pdf.

Cooperación entre los Organismos que Intervienen en la Frontera, Parte 3 de 3

El último blog en nuestra serie de tres partes sobre la Cooperación entre los Organismos que Intervienen en la Frontera presenta un marco conceptual capturando las dimensiones esenciales de la Cooperación entre los Organismos que Intervienen en la Frontera: tres niveles de colaboración, cuatro áreas de integración y cuatro objetos para compartir. Esperamos que el marco ayude a las aduanas y otras comunidades de organismos que intervienen en frontera para ver todos los niveles de la Cooperación entre los Organismos que Intervienen en la Frontera (COIF) para que puedan pasar de la coexistencia aislada hacia una cooperación más activa en las fronteras. Los niveles más altos de cooperación son probablemente traducidos en mayores niveles de facilitación del comercio, el control de los flujos de carga transfronterizos y la eficiencia de los recursos, simultáneamente. En comparación con el anterior Blog sobre COIF Parte 2, este Blog sobre COIF Parte 3 tiene la intención de presentar un amplio marco que rodea ambiciones de COIF, los planes, las implementaciones y actividades de monitoreo – mientras que el anterior Blog sobre COIF 2 se centró exclusivamente en un conjunto de 15 acciones clave de la COIF, agrupados de acuerdo a los principales grupos de beneficiarios. Este último Blog sobre la COIF ha sido escrito por el Dr. Toni Männistö de CBRA.

Vamos a empezar con la presentación por primera vez del diagrama de COIF: Marco conceptual de la Cooperación entre los Organismos que Intervienen en la Frontera (Fuente: Männistö, T., and Hintsa J., 2015; inspired by Polner, 2011 and by Institute of Policy Studies, 2008)

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Niveles de cooperación

La cooperación intra-agencia se trata de alinear los objetivos y el trabajo dentro de una organización, ya sea horizontal o verticalmente entre los departamentos de la casa matriz y sucursales locales, en particular las oficinas / estaciones de cruce de fronteras. Las formas de fomentar la cooperación intra-agencia horizontal incluyen el desarrollo de las redes de intranet, el entrenamiento cruzado, la rotación de personal entre los departamentos, y el establecimiento de grupos de trabajo conjuntos que abordan retos multifacéticos como el terrorismo transnacional. Idealmente, la cooperación vertical sería bidireccional: la casa matriz definiría las prioridades y objetivos y luego comunicarlas a las sucursales locales. Las sucursales, recíprocamente, enviaría de vuelta los informes de estado y sugeriría mejoras en las políticas generales. La solución de la cooperación intra-agencia establece una base para una cooperación más amplia: es difícil para cualquier organización cooperar eficazmente con las partes externas si se tiene problemas internos. El primer paso lógico para coordinar la gestión de fronteras es por lo tanto, la ruptura de los silos departamentales y construir una cultura de cooperación dentro de los límites de una organización.

La cooperación inter-agencia, a nivel operativo, se refiere a las relaciones entre una amplia gama de organismos fronterizos que juegan un papel en el control del comercio transfronterizo y viajes. En muchos países, los organismos primarios presentes en las fronteras incluyen aduanas, la guardia de fronteras, las autoridades de inmigración y los organismos de seguridad del transporte. Sin embargo, también las organizaciones policiales, las autoridades de salud, y los controladores de fitosanitarios y veterinarios, entre otros, participan en la gestión de fronteras. De acuerdo con un estudio reciente, las zonas típicas de cooperación inter-agencia entre aduanas y guardia de fronteras pueden incluir la planificación estratégica, la comunicación y el intercambio de información, la coordinación de flujo de trabajo de los pasos fronterizos, análisis de riesgos, investigaciones criminales, operaciones conjuntas, control fuera de los puestos de control fronterizo, unidades móviles, la contingencia / emergencia, infraestructura y equipos compartidos, y la formación y gestión de recursos humanos (CSD, 2011). Cooperación gubernamental inter-agencia se produce entre los ministerios, organismos de control fronterizo y los organismos creadores de políticas que son responsables de la supervisión y la financiación de las actividades de gestión de fronteras.

La cooperación internacional puede tener lugar a nivel local en ambos lados de la frontera. Puestos fronterizos de una sola parada, (OSBPs, por sus siglas en inglés) – cruces fronterizos administrados conjuntamente por dos países vecinos – son los principales ejemplos de este tipo de cooperación. Puestos fronterizos de una sola parada puede implicar varias formas de colaboración: armonización de la documentación, el mantenimiento de la infraestructura compartida, controles conjuntos o mutuamente reconocidas, el intercambio de datos e información y de las inversiones en infraestructuras comunes, etcétera. Los acuerdos operacionales entra las aduanas noruegas, finlandesas y suecas ilustran la cooperación transfronteriza internacional avanzada que permiten ahorrar tiempo y dinero de las autoridades de control de fronteras y las empresas comerciales. La cooperación se basa en la división del trabajo, donde se permite a las autoridades nacionales de fronteras de cada país prestar servicios y ejercer las facultades legales de su país de origen y los países vecinos. Por ejemplo, cuando los bienes son exportados desde Noruega, toda la documentación relacionada con las exportaciones y las importaciones podrán ser asistidos por las oficinas de aduanas suecos, finlandeses o noruegos (Aduanas de Noruega, 2011). En el plano político, esto requiere de la cooperación internacional entre las autoridades y los responsables de crear políticas en dos o más países. La cooperación operativa (por ejemplo, el reconocimiento mutuo de los controles o la Ventanilla Única regional), a menudo trae beneficios tangibles de facilitación del comercio, por lo general se desprende de las decisiones políticas, supranacionales (por ejemplo, el Convenio de Kioto revisado de la OMA y el Marco Normativo SAFE).

Áreas de integración

Integración técnica a menudo implica la mejora de la conectividad y la interoperabilidad de los sistemas tecnológicos de información y de comunicación dentro y fuera de las organizaciones. Soluciones de una Ventanilla Única son resultados típicos de la cooperación técnica, ya que permiten el intercambio automático de información sobre el comercio electrónico entre los organismos de control fronterizo. El Centro de las Naciones Unidas para el Comercio y el Comercio Electrónico, UN / CEFACT, es una organización internacional importante que ayuda a construir la conectividad entre los países y entre las empresas y las partes interesadas gubernamentales. UN / CEFACT, por ejemplo, desarrolla y mantiene estándares para los mensajes EDI reconocido a nivel mundial.

La Integración operativa es en gran parte sobre la coordinación de las actividades de inspección y auditoría entre los organismos de control fronterizo. Beneficios de las actividades sincronizadas son evidentes: la organización de los controles necesarios en un solo lugar y al mismo tiempo reduce los retrasos y la carga administrativa que las empresas comerciales y los viajeros se enfrentan en las fronteras. Un ejemplo sencillo y potente de integración operativa es la coordinación de los horarios de apertura y los días de aduanas en los dos lados de una frontera. La integración operativa también cubre la prestación de asistencia mutua administrativa, las investigaciones y enjuiciamiento criminales conjuntas, y el intercambio de información de las aduanas y otra información.

La Integración legislativa tiene por objeto eliminar las barreras legales y ambigüedades que impiden que los organismos de control fronterizo intercambien información, compartan responsabilidades o de lo contrario la profundización de su cooperación. En esencia, la mayoría de las formas de Cooperación entre los Organismos que Intervienen en la Frontera requieren un cierto grado de armonización legislativa y el compromiso político. Por ejemplo, el artículo 8 de la OMC / AFC para los Miembros de la OMC requiere que las autoridades nacionales y organismos responsables de los controles fronterizos y que se ocupan de la importación, exportación y tránsito de mercancías nacionales deben cooperar entre sí y coordinar sus actividades con el fin de facilitar el comercio.

La Integración institucional se trata de la reestructuración de las funciones y responsabilidades de los organismos de control de las fronteras. Un ejemplo de una reestructuración importante es la anexión de los organismos de control de fronteras de los Estados Unidos – incluyendo la Oficina de Aduanas y Protección Fronteriza de los Estados Unidos, la Administración de Seguridad del Transporte y la Guardia Costera – en el Departamento de Seguridad Nacional (Department of Homeland Security, DHS, por sus siglas en inglés), un cuerpo que se hizo cargo de las funciones gubernamentales clave involucrados en los esfuerzos no militares contra el terrorismo de Estados Unidos en las secuelas del ataque terrorista del 11 de septiembre de 2001.

Objetos de intercambio

El intercambio de información -datos, el conocimiento y la inteligencia – reduce la duplicidad de trabajo (por ejemplo, el intercambio de resultados de la auditoría), permite la coordinación operativa (por ejemplo, los controles fronterizos sincronizadas) y facilita el desarrollo de la agenda común para la coordinación futura agencia de fronteras. A nivel mundial, la OMA con su Customs Enforcement Network (CEN, por sus siglas en inglés) es un ejemplo de un sistema de comunicación de confianza para el intercambio de información e inteligencia, especialmente los datos de incautaciones, entre los funcionarios de aduanas en todo el mundo. Otra iniciativa de la OMA, la Red de Aduanas a nivel mundial, analiza potenciales para mayor “racionalización, armonización y estandarización del intercambio seguro y eficiente de información entre los miembros de la OMA” (OMA 2015).

Intercambio de recursos implica inversiones conjuntas de múltiples organismos en equipos, instalaciones, sistemas informáticos, bases de datos, experiencia y otros recursos comunes. Las actividades de inversión conjunta es probable que resulte en una mayor utilización de los recursos y descuentos de compra a granel. Por ejemplo, las soluciones de Ventanillas Únicas nacionales y regionales son a menudo los resultados de desarrollo conjunto y actividades de inversión de varias agencias del gobierno.

Compartir el trabajo es principalmente sobre la racionalización de la superposición de actividades de control de fronteras, controles y trámites. Si dos organismos de control de fronteras, por ejemplo, están de acuerdo en reconocer los controles respectivos, no hay necesidad de controlar las mismas mercancías más de una vez. La combinación de fuerzas para investigar y perseguir el delito también a menudo ayuda a los organismos de control fronterizo para utilizar sus limitados recursos de manera más eficiente.

El intercambio de responsabilidades se trata de coordinar y agilizar las tareas administrativas y de control entre los organismos de control fronterizo. Noruega, de nuevo, es un buen ejemplo de compartir las responsabilidades. Las aduanas de Noruega representa todos los demás organismos de control de fronteras – con excepción de la oficina veterinaria – en la frontera. Los funcionarios de aduanas son responsables de trámites en la frontera de rutina, y convocan a representantes de otros organismos de control fronterizo cuando los oficiales necesitan ayuda. A nivel internacional, las aduanas de Noruega coopera estrechamente con las autoridades de control de fronteras de Suecia y Finlandia en los puestos fronterizos del norte de Escandinavia. Los acuerdos bilaterales entre sus vecinos permiten que los funcionarios de aduanas noruegas lleven a cabo la mayoría de los controles y formalidades aduaneras en nombre y en representación de sus colegas de Suecia y Finlandia. La coordinación disminuye los tiempos de cruce de fronteras y reduce los costes administrativos para las empresas comerciales y los organismos de control fronterizo en los tres países.

Con esto concluye ahora nuestra serie de tres partes sobre Cooperación entre los Organismos que Intervienen en la Frontera. En la Parte 1, compartimos con carácter ilustrativo el peor de los casos de cuan complejo, lento y caro puede llegar a ser la ejecución de una cadena de suministro transfronterizo cuando no hay cooperación entre las agencias gubernamentales pertinentes, ni a nivel nacional ni a nivel internacional. En la Parte 2, presentamos un modelo conceptual COIF con 15 acciones clave para mejorar el grado de cooperación en un determinado país o región – para el beneficio directo de las empresas de la cadena de suministro, o agencias gubernamentales, o ambas partes. Y en esta parte 3, que finalmente presentamos nuestro marco COIF integral, que ojalá ayude a los responsables de crear políticas y las agencias fronterizas para diseñar, ejecutar y supervisar sus programas e iniciativas BAC futuras de una manera eficaz y transparente. Toni Männistö y Juha Hintsa.

 

Sr. Mike Ellis, INTERPOL, sobre el tráfico ilícito y la falsificación

La entrevista CBRA de hoy es con el Sr. Mike Ellis, quien es el Director Asistente de la Dirección de Sub-crimen de Comercio Ilícito y Anti-falsificación en la INTERPOL, Lyon, Francia

Hola Mike, ¿podría contarnos un poco de quién es usted y de lo que usted hace?

Soy Director Asistente para Servicios Policiales en la INTERPOL, con domicilio en Lyon, Francia. La INTERPOL es la organización internacional policial más grande del mundo. Nuestro rol es asistir al cumplimiento de la ley en las agencias de nuestros 190 países miembros para combatir todas las formas de crimen transnacional. Trabajamos para ayudar a la policía de todo el mundo a satisfacer los desafíos que representa el crimen en el siglo 21, proporcionando infraestructura de alta tecnología para el soporte técnico y operacional. Nuestro servicios incluyen capacitación específica, apoyo experto en investigación, bases de datos especializadas y canales de comunicación policial protegidos. Soy responsable de la coordinación de todas las actividades relacionadas con el comercio ilícito, el contrabando de mercancías ilícitas y falsificación para la organización y las fuerzas policiales dentro de nuestros 190 países miembros. Lidero un equipo de oficiales expertos que se dedican a la capacitación, construcción de capacidades y soporte operativo que se apoyan, al lado de mi soporte analítico, el control del riesgo y el manejo de la inteligencia.

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Desde su perspectiva, ¿qué tan mal está la situación actual con la falsificación y otros ilícitos comerciales en las cadenas de suministro globales? ¿Se podrían ver, por ejemplo, los vínculos entre el comercio ilícito y los grupos criminales organizados transnacionales, o incluso las organizaciones terroristas?

Durante muchos años, el vínculo claro ha sido establecido entre el tráfico ilícito de bienes y el crimen transnacional organizado. Las organizaciones criminales se sienten atraídas por los beneficios lucrativos involucrados en la falsificación comercial o de productos falsificados, o en el comercio de bienes lícitos a través de canales ilícitos. Los criminales involucrados manufacturan y comercian bienes ilícitos a nivel regional, y, cada vez más, a escala global. Está bien documentado que ellos utilizan sus ganancias para financiar otras actividades delictivas como el narcotráfico y la trata de personas, y para la inversión en la financiación de grupos políticos subversivos. La venta de productos falsos o falsificados es un aspecto del comercio ilícito, como lo es la venta de productos genuinos en el mercado negro para evadir impuestos. Al evitar los controles reglamentarios, los criminales detrás de estas actividades distribuyen mercancías peligrosas e ilegales con un total desprecio por la salud y la seguridad de los consumidores. El fenómeno ha crecido a un nivel sin precedentes, lo que plantea enormes riesgos para la sociedad y la economía mundial. La falsificación perjudica a las empresas que producen y venden productos legítimos, los gobiernos pierden ingresos fiscales por los productos fabricados o vendidos en el mercado negro, y los consumidores están expuestos a productos de calidad inferior.

A propósito, nosotros nos conocimos por primera vez un año atrás en Lyon en un taller de la INTERPOL relacionado al Proyecto FP7-CORE. Uno de los objetivos principales del proyecto CORE es desarrollar materiales educativos y de capacitación de vanguardia en seguridad en la cadena de suministro -para el beneficio de las agencias de cumplimiento de la ley, profesionales de la cadena de suministro, y académicos por igual. ¿Puede compartir sus puntos de vista sobre la cooperación entre la aplicación de la ley-academia-industria en desarrollo de material educativo, así como en el campo más amplio de la gestión de la seguridad de la cadena de suministro?

Una de nuestras funciones principales es la creación de capacidades y la formación. En la INTERPOL reconocemos que la creación de capacidades trae consigo un aumento de la identificación del impacto del comercio ilícito transfronterizo y la falsificación; y todas nuestras nuevas operaciones son precedidas por talleres de construcción de capacidades. El ámbito público está representado por la policía, las aduanas, os oficiales de control fronterizo, los fiscales, así como representantes de varios cuerpos reguladores incluyendo las normas comerciales. Además, el  programa de Tráfico en Bienes Ilícitos y Falsificación de la INTERPOL (INTERPOL TIGC, por sus siglas en inglés), conmigo a la cabeza, ha desarrollado un programa de tutoría que tiene como objetivo aumentar las intervenciones operativas de cumplimiento de la ley transfronterizas y entre industrias mediante el fortalecimiento de la capacidad para hacer frente a todo tipo de tráfico transfronterizo ilícito y de bienes falsificados. Hemos también desarrollado en línea un Colegio Internacional de Investigación de Crímenes de Propiedad Intelectual y hemos construido una sólida red de más de 10.000 oficiales y partes interesadas asociadas con conocimiento y habilidades especializadas. Esta formación en línea provee de conocimiento especializado en crimen transnacional organizado.  Está dirigido a todos los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley, autoridades reguladoras e investigadores del sector privado que están comprometidos en la lucha contra el comercio ilícito y los crímenes de propiedad intelectual. Nuestro objetivo es proporcionar a los profesionales del crimen de conciencia y capacitación especializadas en la materia del crimen y el comercio ilícito organizada transnacional en propiedad intelectual, mediante la formación de vanguardia que cumple con los estándares internacionales y permite a los investigadores criminales de cualquier disciplina identificar rápidamente otros investigadores certificados. A través de esta plataforma de aprendizaje, también facilitamos la cooperación entre el sector público y privado, en la lucha contra el crimen de propiedad intelectual, y aseguramos que los investigadores criminales del sector público y privado tengan un entendimiento común sobre los problemas a los que se enfrentan, mientras son conscientes de las competencias y los roles de los demás. Buscamos promover el conocimiento sobre estrategias y tácticas de intervención, con el fin de que todas la partes interesadas sean más capaces de trabajar juntos en la colaboración de operaciones de aplicación de la ley.

Gracias Mike por esta muy interesante entrevista. Complementa de buena manera nuestras entrevistas previas en temas similares -con expertos en la materia del no cumplimiento de ley, como lo son el Sr. David Hamon y el Sr. Tony Barone. CBRA y todo el consorcio FP7-CORE, alrededor de 70 aliados en total, deseamos continuar la gran cooperación en investigación y desarrollo de materiales educativos con la INTERPOL, a través del proyecto CORE, hasta abril de 2018, ¡y más allá! Juha.

SEGURIDAD EN EL TRANSPORTE – Acciones necesarias para fortalecer el proceso de evaluación de amenaza de seguridad de la TSA, GAO, 2013 (CORE1015)

Resumen: El informe de la GAO trata de medir el rendimiento del Centro de Adjudicación que es un departamento dentro de la Administración de Seguridad en el Transporte (TSA, por sus siglas en inglés) responsable de administrar los controles de antecedentes de las personas que necesitan ingresar a instalaciones sin escolta. El centro expide las credenciales de acceso basados en una investigación de antecedentes del historial criminal del solicitante, estatus migratorio, y conexiones con grupos terroristas, entre otros controles. El informe sostiene que el Centro Adjunción podría mejorar la eficiencia en el chequeo de antecedentes – la evaluación de la amenaza para la seguridad individual – mejorando su sistema de medición del desempeño a través de mejores datos e indicadores. Aunque este informe de la GAO se centra en un tema más estrecho, la gestión del proceso de chequeo de antecedentes, los puntos de vista del informe podría beneficiar al grupo de gestión de riesgos del CORE y esas demonstraciones que se ocupan de cuestiones de control de acceso. El informe está disponible en: http://gao.gov/assets/660/656051.pdf.

Visión y Estrategia 2020, Plan Estratégico de la Oficina de Aduanas y Protección fronteriza de EE.UU. – Entrega de seguridad y la prosperidad a través de la colaboración, la innovación y la integración 2015 (CORE2010)

Resumen: Este documento establece una visión de la Oficina de Aduanas y Protección Fronteriza de los Estados Unidos (CBP, por sus siglas en inglés), la agencia de control de fronteras primaria presentes en las fronteras de Estados Unidos, para el año 2020. La visión se basa en cuatro metas generales y los objetivos asociados que tienen como fin mejorar la seguridad y la prosperidad de la población estadounidense. La colaboración, la gestión de riesgos, así como el intercambio y la explotación de la información y la inteligencia están en el corazón de la visión del documento y elementos integrantes de sus metas y objetivos. El documento de visión está disponible en: http://www.cbp.gov/sites/default/files/documents/CBP-Vision-Strategy-2020.pdf.

Los puestos de control fronterizos, puestos de control y el comercio entre países africanos: retos y soluciones. Barka, H., B., 2012 (CORE2009)

Resumen: La integración económica pan-africano ha progresado en los últimos años, produciendo una amplia gama de acuerdos comerciales regionales y las comunidades económicas que buscan  armonizar las políticas, el desarrollo de infraestructura común y eliminar las barreras al comercio entre los países africanos. En contra de las expectativas, sin embargo, este aumento de la integración no se ha traducido en un fuerte crecimiento económico en África. En este artículo se analiza cómo los países del África subsahariana pueden superar las barreras comerciales que minan la integración económica africana. El enfoque del artículo está en los puestos fronterizos y los procedimientos aduaneros que juegan un papel clave en facilitar el tráfico transfronterizo.

Según el artículo, los problemas del comercio internacional en África se explican en gran medida por una infraestructura inadecuada que crea los límites de conectividad y de congestión, retrasos que se derivan de los procedimientos aduaneros complejos y manuales, la corrupción y el comercio ilícito. Puestos fronterizos de una sola parada son un enfoque prometedor para agilizar los procedimientos de aduana y poner freno a la corrupción. El puesto fronterizo conjunto puede aportar beneficios significativos de facilitación del comercio como las inversiones costosas como en carreteras, puertos, puentes y otras infraestructuras de transporte. Los artículos destacan el puesto fronterizo  Chirundu entre Zambia y Zimbabwe como un caso exitoso de cooperación agencia de fronteras. Investigación previa (CORE2008 20 de enero de 2016) describe el paso fronterizo de Chirundu con más detalle.

El documento concluye sugiriendo los puestos fronterizos de una sola parada como un camino prometedor hacia una mayor facilitación del comercio y la integración africana. Para organizar un puesto fronterizo de una sola parada, lo primero que debe hacer es analizar las funciones y procedimientos de los diferentes organismos de control fronterizo. La tarea de gobierno de alto nivel es definir cómo se armonizan, coordinan y delegan las responsabilidades en los distintos organismos de control fronterizo. Métricas y estadísticas debería ser la base del diseño, ya que los datos numéricos en los flujos de tráfico y los tiempos de despacho son propensos a revelar los principales cuellos de botella en el tráfico transfronterizo. Por último, el artículo propone un largo intercambio de información y datos a través de las agencias gubernamentales, a nivel nacional e internacional. El artículo está disponible en http://www.afdb.org/fileadmin/uploads/afdb/Documents/Publications/INTRA%20AFRICAN%20TRADE_INTRA%20AFRICAN%20TRADE.pdf.

Criminalización de cadenas de suministro global, por el Sr. Hamon

Hola David, gracias por participar en una entrevista para CBRA. ¿Podría contarnos un poco de quién es usted y de lo que usted hace?

Serví en el Ejército de los Estados Unidos como un especialista en logística, serví en el Departamento de Mantenimiento de Paz de Naciones Unidas, así como trabajo con las organizaciones humanitarias de Naciones Unidas. Recientemente me retiré como contratista gubernamental sin fines de lucro para perseguir un trabajo más creativo- Mientras que en la última posición fui asignado al Departamento de Defensa de los Estados Unidos, primero en asuntos africanos, y después como Director de Investigación y Estudios para la oficina de estudios estratégicos dentro de la Agencia de Defensa de los Estados Unidos. Actualmente trabajo, en su mayoría de forma independiente, en un gran número de cosas relacionadas con las futuras amenazas y la redefinición de la seguridad/estabilidad en lo que respecta e impactos en la diplomacia, el desarrollo, la sociedad y la economía/finanzas.

Nos conocimos por primera vez en Lausana, Suiza, cerca de 2005 -de nuevo, ¿de qué trataba esa mesa redonda?

Muchos años atrás, antes de que las amenazas ciberterroristas estuvieran en el radar, lanzamos una investigación sobre lo que denominamos “terrorismo económico/financiero” y  de si las amenazas de seguridad que emanan del terrorismo en el futuro podrían tomar la forma de ataques al sistema financiero y económico de Occidente. Trajimos una serie de expertos de Estados Unidos y Europa para debatir sobre la cara cambiante del terrorismo y los objetivos probables a futuro de los grupos terroristas.  Examinamos todo desde la ideología, motivación e intenciones, cultura e identidad, hasta estrategia, tácticas, objetivos, armas y grupos. Fue un evento interesante en extremo con la aceptación de la industria -en ese momento- de que no estaban preparados para este fenómeno y los gobiernos estaban ampliamente divididos en esta cuestión.  Adicionalmente, los expertos y los centros de pensamiento discreparon sobre si el terrorismo económico era tangible. Fue una visión muy a futuro en su tiempo. Todos los participantes salieron con una mayor consciencia sobre el tema, ya que fuimos más allá de lo que se conoce actualmente como “crímenes financieros”, explorando las potenciales amenazas que grupos terroristas podrían usar contra la maquinaria económica y financiera, que incluyen ataques físicos en la cadena de suministro, la industria turística, el debilitamiento psicológico del sistema económico occidental para interrumpir el suministro normal de bienes y servicios.

¿Podría decirnos más acerca de su punto de vista sobre “criminalización de las cadenas globales de suministro”?

Tomo un punto de vista similar en la materia del que hace el Dr. Moisés Naim, en su libro de 2005 “Ilícitos: ¿Cómo contrabandistas, traficantes y piratas están secuestrando la economía global?”. Él se refiere a varios actores que se mantienen hoy en día incluyendo el rol de gobiernos, tecnología, comerciantes ilegales que imitan actores comerciales y logísticos lícitos (donde colaboran simultáneamente con muchos de ellos), y grupos criminales que buscan oportunidades de alta rentabilidad en comparación con cualquier otra atribución (ver la entrada en CBRA Blog del 21 de octubre de 2014). A los grupos terroristas les importa menos el lucro, pero cuando se piensa acerca de redes logísticas, ¿qué tal que ambos grupos colaboraran? Hoy en día los sistemas logísticos son más complejos y se mueven más rápido que nunca en la historia, tienen menor margen de error, están menos “manos arriba” y ofrecen muchas formas y lugares para esconder actividades ilegales. La actividad de detección e interdicción no es exclusiva del ámbito de los gobiernos. La industria ha tenido un rol que desempeñar si quiere minimizar las nuevas regulaciones, impuestos, evitar la corrupción y otras fugas en la eficiencia y el beneficio. Los expertos, tanto públicos como privados, raramente tienen un enfoque de sistemas para detectar la actividad criminal con mucho rendimiento que pasa desapercibida. Ambas partes quieren especializarse en un aspecto y pierden de vista la imagen completa. Un buen ejemplo fue la red AQ Khan. ¿Cuánto tiempo ha pasado desde que la industria ha llevado a cabo una evaluación para saber si hay una nueva red “Kahn” por ahí? ¿Las organizaciones comerciales juegan a la guerra con los gobiernos en criminalidad en cadenas de suministro?

¡Interesante! ¿Cuáles son sus puntos de vista sobre “el tráfico múltiple de bienes/carteras criminales”?

En la última organización corporativa donde trabajé, mi equipo hizo algunos análisis en la pesca desregulada e ilegal como una amenaza a la seguridad de los países de las islas del Pacífico. En el transcurso del análisis, descubrimos que eran los mismos actores que hacían la pesca ilegal los que hacían manejo de desechos ilegales, tráfico ilegal, contrabando ilegal y otras actividades ilícitas.  La criminalidad fue solo un aspecto de la cadena de suministro del lado de la “demanda”, así como del lado de la entrega estaba toda la legalidad y con empresas que llevaban a cabo la práctica del negocio legalmente. Los barcos botes como sus plataformas -y sus tripulaciones- se utilizaron para llevar a cabo actividades legales e ilegales, y para las autoridades locales -así como para las naciones donantes que tratan de ayudar- fue imposible proyectar con certeza cuando la actividad cambiaría entre lícita e ilícita. No pudimos analizar si esto era un fenómeno regional o global, pero supongo que era una práctica ampliamente replicada. Como Anthony Barone ha señalado, la gestión fronteriza y los controles no son la panacea de la contención pero tienen que ser parte de una práctica más grante (ver la Entrevista CBRA del 18 de diciembre 2015). Los criminales utilizan tecnología con la misma efectividad. Su idea de reunir un grupo de expertos independientes para repensar nuevos enfoques para la gestión fronteriza (y se puede añadir, redefiniendo el significado de las fronteras y como piensan diferentes sobre las fronteras per se) es un buen inicio. El uso de la prospectiva estratégica con varios futuros alternativos para presentar a una dedicada alianza público-privada (en cadena de suministro) facultada para generar cambios, podría ser mi recomendación general.

¡Parece que la comunidad de la cadena de suministro global se está incrementando cada vez más a amenazas y riesgos! ¿Alguna otra sugerencia sobre cómo manejar la situación (tanto a corto largo plazo)?

En el corto plazo, como mencioné, llevar a cabo un ejercicio de alianza público-privada para replantear el concepto de vigilancia de la cadena de suministro para la actividad ilícita y anticipar nuevas y emergentes actividades ilícitas. En el largo plazo, no damos suficiente pensamiento al conocimiento como parte de la cadena de suministro. El uso de la cadena de suministro para la actividad ilícita se inicia con la motivación y la intención de salir delante de los que pueden hacer daño. Para hacer frente a alternativas futuras tomará algo de innovación y creatividad, pero las apuestas son altas. El siguiente Khan de la red AQ puede traer cosas muy malas en Europa (y más allá), cumplidos para ISIS. No sabemos el conocimiento que la actual población refugiada posee, y que puede ser parte de un futuro ataque al sistema económico-financiero de la UE o si algunos refugiados trabajaron en programas químicos o biológicos en sus países de origen.

Gracias David por esta entrevista, e iniciemos trabajo hacia un proyecto común en estos temas de interés profesional y de investigación común.

Recursos web:

Actualizaciones en agentes de aduanas, por la Sra. Carol West

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Hola Carol, gracias por participar en una entrevista para CBRA. ¿Podría contarnos un poco de usted y lo que hace?

Soy Presidente de la Sociedad Canadiense de Agentes de Aduanas (Canadian Society of Customs Brokers, en inglés) y Secretaría de la Federación Internacional de Asociaciones de Agentes de Aduanas (International Federation of Customs Brokers Associations, IFCBA, en inglés). Mi oficina está en Ottawa, Canadá. He pasado mi vida profesional en el mundo de las aduanas, la gestión fronteriza y la facilitación del comercio. Soy defensora del valor y la importancia de los agentes de aduanas y una apasionada de las posibilidades de asociación aduanas-empresas, en Canadá y en el mundo. Creo firmemente que la construcción de conocimiento, la inversión en tecnología y la gestión de las relaciones son fundamentales para la gestión eficaz de las fronteras.

La IFCBA y CBRA produjeron conjuntamente el primer estudio de encuesta sobre las futuras funciones de los agentes de aduanas, aproximadamente en 2004 o 2005. Mirando ahora en 2016,  sobre los resultados del estudio: ¿ha visto que algo haya cambiado o evolucionado en el “mundo de los agentes de aduanas” de la manera en la que lo anticipamos una década atrás?

Es difícil generalizar sobre el rol de los agentes de aduanas, que todavía difiere mucho entre países. El marco regulador de la concesión de licencias de agentes de aduanas y su ámbito de acción puede ser diferente, y el nivel de automatización de la administración aduanera de un país puede influenciar la función de los agentes de aduanas en la gestión eficaz de las fronteras. Dicho esto, creo que en la última década el rol de los agentes de aduanas como facilitadores de comercio ha sido aún más eficaz de lo que habíamos anticipado. Importadores y aduanas, ambos, reconocen que el conocimiento de los agentes de aduanas no solo proveen una navegación expedita y el cumplimiento de los requisitos complejos aduaneros, que son ampliamente utilizados por empresas que buscan llegar a nuevos mercados con un mínimo de costo y tiempo.

Con las administraciones aduaneras automatizando sus sistemas para la gestión del riesgo e implementando procesos de gestión coordinada en frontera, también hay un mayor enfoque en la recopilación de información de las mercancías que se importan antes de su llegada, a efectos de la admisibilidad y seguridad. En este contexto, la automatización de la información del transportista y la carga es más importante de lo que era hace diez años.  Con esto en mente, el papel de los agentes de aduanas es ahora más crucial hoy en día que el agente actúa como un centro para toda la información relacionada a las transacciones del cliente, lo que garantiza su precisión y el cumplimiento de las disposiciones aduaneras.

Hace diez años pensamos que, para este momento, habríamos avanzado más con la consistencia de los datos requeridos globalmente. Ha habido un gran trabajo realizado por la Organización Mundial de Aduanas (OMA) con su modelo de datos, pero todavía encontramos que los requisitos de información no están tan armonizados o estandarizados como podrían o deberían estarlo.

Desde el punto de vista de los procesos de negocios, donde existen agentes aduaneros autorizados que son utilizados por la mayoría de importadores -grandes empresas multinacionales, así como empresas medianas y pequeñas. En un mercado competitivo, los agentes aduaneros son vistos con más énfasis en el en la medición del desempeño y las indicaciones claves para el desempeño en el proceso de adquisición así como en las operaciones estándar. Hoy en día, existe una mayor incertidumbre en el entorno empresarial y un incremento de la complejidad de la cadena de suministro global. Creemos que esto también se refleja en la maduración de la industria de corretaje donde los administradores de negocios de enfocan en la mejora de sus procesos para alcanzar la máxima eficiencia en la entrega de valor a sus clientes.

A propósito, ¿sabe de alguna investigación reciente enfocada en agentes de aduanas, ya sea a nivel global o nacional?

La OMA realizó una encuesta entre sus miembros in 2015 sobre el tema de la regulación de agentes aduaneros y tuvo una tasa de respuesta excepcional. Con muchos modelos de regímenes regulatorios de agentes de aduanas entre los miembros de la OMA, desde ninguna regulación a la utilización obligatoria de un agente de aduanas autorizado, los resultados de la encuesta apuntan a algunas oportunidades de cooperación entre las administraciones de aduanas y los agentes de aduanas, y, basado en las mejores prácticas existentes, sugiere consideraciones para un modelo de establecimiento de un sistema de licenciamiento para agentes, particularmente valiosa hoy en día donde no existe. También ofrece ideas sobre el compromiso de los agentes aduaneros y de ostros actores del sector privado para mejorar el cumplimiento y la facilitación del comercio. Vemos esto como un indicador positivo de interés en temas que son de vital importancia para la comunidad internacional de agentes aduaneros, y una señal de que hay valor en hacer un trabajo adicional en esta área.

Desde la perspectiva de los agentes de aduanas, ¿cuáles áreas de la facilitación del comercio global y de la seguridad en la cadena de suministro percibe como más importante en 2016? ¿Cuáles son las más difíciles o desafiantes?

Un desarrollo muy importante que podría tener impacto en el comercio global es el Acuerdo Trans-Pacífico (TTP, por sus siglas en inglés). Digo podría porque su entrada en vigor depende de la ratificación del Congreso de los Estados Unidos, y actualmente la retórica que viene de Washington muestra poco apoyo para ello. Supongo que tendremos que esperar y ver qué sucede. Pero asumiendo que el TPP es ratificado por 12 firmantes, además de que significa la eliminación de aranceles y barreras arancelarias, también significa un entorno más complejo para navegar los múltiples tratados de libre comercio para los importadores multinacionales. Los agentes de aduanas, como expertos en normas de origen y su cumplimiento, en general continuarán jugando un muy importante rol en la cadena comercial.

Mirando un poco más lejos, uno de los problemas más desafiantes de los próximos 5 años será el incremento del comercio electrónico a nivel mundial, y la presión puesta en las gobiernos de todo el mundo por los detallistas en línea para aumentar los niveles de mínimis. Se proyecta que las ventas en línea llegarán a US$ 3,5 billones en 2020. Esto representa una gran cantidad de derechos de importación que no podrían ser cobrados y remitidos si los niveles de mínimis son incrementados o estandarizados. Esperemos que el impacto de esto será visto diferentemente dependiendo de las posiciones tomadas por las administraciones nacionales dadas sus propias situaciones económicas y las presiones para la competitividad. Los agentes de aduanas integrarán sin duda cualquiera de estos cambios en sus modelos de cumplimiento y oferta de servicios, ayudando a los intereses de sus clientes y sus obligaciones ante todo.

No podemos hablar de desafíos sin mencionar la desaceleración del comercio mundial que hemos experimentado desde la crisis financiera global de 2008. Muchos factores parecen estar contribuyendo a la debilidad continuada que algunos consideran cíclica, otros de naturaleza estructural. De cualquier manera, los gobiernos tienen que recordad que el comercio puede ser una poderosa herramienta en su caja de herramientas de política y los agentes aduaneros son aliados naturales en la promoción de este crecimiento.

¿Algún otro saludo que quisiera enviar al los lectores de las entrevistas y blog CBRA?

IFCBA estará celebrando su próxima Conferencia Mundial en Shanghái entre el 17-21 de mayo de 2016, y el tema es “La facilitación del comercio a través de la conexión Aduanas-Empresas”.  Cientos de delegados de todas las regiones del mundo estarán presentes en representación de las asociaciones nacionales de agentes de aduanas, organizaciones internacionales de aduanas como la OMA, empresas de transportes de carga, compañías de envío, asociaciones de comercio electrónico fronterizo, empresas de logística mundial y muchos otros. Nuestras conferencias son llevadas a cabo cada dos años, y estamos muy emocionados de poder compartir ideas y estrategias para el éxito con colegas de empresas y gobierno de todo el mundo.

Muchas gracias Carol por esta nota final -acabamos de agregar la Conferencia Mundial de IFCBA al calendario de eventos de CBRA- y gracias por toda la entrevista, tal vez podamos explorar más tarde este año para una investigación conjunta, capacitación u otras oportunidades de proyectos.

Recursos web (todos en inglés):

http://ifcba.org/

http://www.wcoomd.org/en/topics/facilitation/resources/~/~/media/234D5143B2344B918496C93F24B48586.ashx

https://www.internetretailer.com/2015/07/29/global-e-commerce-set-grow-25-2015

http://bruegel.org/2015/08/the-global-trade-slowdown-puzzle/

https://www.wto.org/english/news_e/pres15_e/pr752_e.htm

https://globalconnections.hsbc.com/global/en/tools-data/trade-forecasts/global

https://www.imf.org/external/pubs/ft/weo/2016/update/01/pdf/0116.pdf

Estudios de CBRA relacionados:

Gutierrez, X., Hintsa, J., Wieser, P. and Hameri, A.P. (2005), “New roles for customs brokers in international supply chain”, Proceedings of First International Conference on Transportation Logistics (T-LOG), July 27-29, 2005, Singapore.

Hintsa, J., Mohanty, S., Tsikolenko, V., Ivens, B., Leischnig, A., Kähäri, P., Hameri, A.P., and Cadot, O. (2014), The import VAT and duty de-minimis in the European Union – Where should they be and what will be the impact? Final Report, Brussels, Belgium.

 

 

Dr. Federico Magalini sobre crimen en la logística de desechos

Hola Federico, gracias por aceptar estar en una Entrevista CBRA, como el primer experto en el año 2016 – ¿podría primero contar un poco sobre quién es y lo que hace?

Gracias por la oportunidad de compartir algunas experiencias pasadas y proyectos realizados, incluyendo aquellos con CBRA y mirando hacia el futuro en los próximos años. Soy ingeniero mecánico de base, con un Ph.D. en Administración e Ingeniería Económica e Industrial y estoy trabajando como Oficial Asociado de Programa en la Universidad de las Naciones Unidas (UNU) – Vicerrectoría en Europa. En particular, estoy trabajando para la unidad de operación SCYCLE del Instituto de Estudios Avanzados de Sostenibilidad de la UNU.

¿Podría explicar más sobre lo que es la UNU?

La UNU no es, a pesar del nombre, una universidad típica como muchos podrían pensar. La UNU es un think tank global y con organización para la enseñanza a nivel de posgrados, con sede base en Japón. La misión de la UNU es contribuir, a través de la investigación colaborativa y la investigación, a los esfuerzos para resolver los apremiantes problemas globales de la sobrevivencia humana, el desarrollo y el bienestar que son la preocupación de las Naciones unidas, sus pueblos y sus estados miembros. Trabajamos mucho con las principales universidades e institutos de investigación en varios países, funcionando como puente entre la comunidad académica internacional y el sistema de las Naciones Unidas. Nuestra unidad operativa SCYCLE se dedica particularmente a la investigación en el campo de los residuos electrónicos.

La UNU, la INTERPOL, CBRA y otros socios terminaron hace algunos meses un proyecto de investigación de 2 años sobre crimen e incumplimiento en residuos electrónicos, el proyecto FP7-CWIT- Desde su perspectiva, ¿cuáles fueron los resultados más importantes de este proyecto?

El proyecto CWIT contribuyó, en mi opinión, para aumentar la comprensión general de los volúmenes de residuos electrónicos al año que se originan en los diferentes estados miembro de la Unión Europea (UE) y el destino de los equipos dispuestos. Conocer la línea base de los productos que son desechados anualmente por los ciudadanos de la UE es, primero, un paso fundamental para permitir que los responsables de formular políticas y las partes interesadas en general desarrollar una estrategia para garantizar la recolección y el tratamiento adecuados. Además de que el proyecto describió los principales los principales factores de los flujos desviados de los actuales sistemas de recolección y reciclaje a lo largo de la UE.

Un segundo resultado importante del proyecto es el análisis y la identificación de los principales patrones en el crimen que son típicos de este tipo de dicha industrial: en el comercio ilegal de los desechos de equipos eléctricos y electrónicos (WEEE, por sus siglas en inglés), hay un grado de conformidad y la criminalidad que se extiende a través de la continuidad que va desde leves violaciones no intencionales al incumplimiento de individuos para hacer actividades ilegales deliberadas siguiendo un modelo de negocios criminal. La estructura organizativa difiere según el país y la región, desde comerciantes individuales a grupos criminales organizados.

La combinación de estos dos elementos -el conocimiento del mercado y la comprensión de los comportamientos criminales- permitió dibujar una hoja de ruta para la mejora futura en el cumplimiento y la aplicación.

¿Cree que algunos de los resultados del proyecto CWIT tendrán impactos prácticos positivos para reducir la criminalidad futura y el incumplimiento, en el contexto más amplio de manejo y gestión de los residuos electrónicos?

Espero sinceramente que sí. Y estoy seguro que esto sucederá. Hasta qué punto es difícil de predecir, pero en la segunda parte del proyecto se centró realmente en cómo derivar recomendaciones prácticas para los distintos actores involucrados a lo largo toda la cadena de valor. Y discutimos ampliamente las ideas, en muchos casos derivadas de casos reales y mejores prácticas, con diversas partes interesadas; espero que esto aumente la probabilidad de tener algunas re las recomendaciones realmente implementadas.

Nos comprometimos en difundir las recomendaciones más allá de la duración del proyecto, y ya hemos visto algunos resultados, con los descubrimientos del proyecto siendo discutidos en diversos foros, conferencias y eventos públicos, incluyendo algunas reuniones internas con funcionarios de la Comisión Europea (EC, por sus siglas en inglés). Y hemos visto una petición formal de algunos miembros del Parlamento de la UE, quienes consultaron a la EC sobre las consecuencias del proyecto CWIT, desafiando acá para tomar acciones concretas.

Ahora estamos lanzando un nuevo proyecto llamado DOT.COM WASTE (cuya idea puede ser traducida al español como DESECHOS PUNTO.COM) -con diversos socios CWIT y algunos socios nuevos. Usted es el director del proyecto para este “seguimiento CWIT”, felicitaciones por ello. ¿Puede por favor explicar lo que se pretende lograr este nuevo proyecto?

Estoy muy contento de que el proyecto DOT.COM WASTE combina algunos de los resultados del proyecto CWIT, en particular la recomendación sobre la necesidad de una mejor formación en aplicación y fiscalización en una de mis principales áreas de interés personal y trabajo en la UNU: construcción de capacidades. El proyecto DOT.COM WASTE busca aumentar las capacidades de las agencias de aplicación de la ley, las autoridades aduaneras y portuarias, agencias ambientales y fiscales para combatir en frontera el crimen de desechos más eficientemente en lo económico. Para lograr este objetivo, el proyecto tiene como objetivo aumentar la comprensión de las partes interesadas de las tendencias actuales del crimen de desechos e identificar y compartir buenas prácticas para la detección, investigación y procesamiento de actividades criminales en los desechos.

¿Cuál aspecto del proyecto DOT.COM WASTE ve como el más desafiante?

Veo al frente dos desafíos principales para el proyecto DOT.COM WASTE. El primero está relacionado con el ámbito de aplicación del proyecto en sí: hay muchas flujos de desechos y los desafíos de flujos diferentes son también diferentes. También como consecuencia, las herramientas para enfrentar las actividades ilegales pueden variar: tendremos que identificar las prioridades con el fin de ser efectivos.

El segundo está relacionado a la duración del proyecto; el proyecto trasladará el conocimiento adquirido en material y herramientas de formación y promoverá sesiones de formación para ayudar a las partes interesadas a integrar las buenas prácticas en sus operaciones del día a día. El objetivo fundamental del proyecto es intensificar la colaboración internacional a través del desarrollo e implementación de nuevos mecanismos de intercambio de información, transferencia de tecnología y coordinación operativa. Pero realmente espero que todos esos esfuerzos produzcan efectos que duren en el tiempo más que los dos años del proyecto en sí.

¡Espero sinceramente que seamos capaces de hacer la diferencia aquí!

Muchas gracias por esta entrevista, Federico -y hablaremos pronto en la reunión inicial del proyecto DOT.COM WASTE.